Професійний учасник ринку цінних паперів
Професійний учасник ринку цінних паперів - юридична особа або приватний підприємець, що пройшли певний відбір і реєстрацію у відповідній державній структурі або саморегулівної організації, яка займається певним видом діяльності на підставі ліцензії.
- брокерська діяльність - укладення угод на комісійній основі, тобто за рахунок і за дорученням клієнтів;
- дилерська діяльність - купівля або продаж активів за свій рахунок шляхом виставлення в торговельній системі твердих гарантованих котирувань;
- управління активами - інвестування за рахунок і в інтересах клієнта;
- кліринг - організація вивірки заборгованостей і проведення взаємних розрахунків за проведеними біржовим або позабіржових операцій;
- депозитарна діяльність - зберігання сертифікатів цінних паперів, облік переходів прав власності на них;
- діяльність з ведення реєстру - збір, фіксація, обробка, зберігання та надання даних, що складають систему ведення реєстру власників цінних паперів;
- організація угод на ринку цінних паперів (організаторами торгів виступають біржі).
Причина, по якій професійні учасники ринку цінних паперів піддаються жорсткому відбору і контролю, полягає в тому, що, на відміну від інвесторів, вони працюють на ринках інвестицій не тільки зі своїми власними, а й з чужими грошовими коштами.
У нашій країні ліцензуванням і контролем за діяльністю професійних учасників ринку цінних паперів займається Федеральна служба з фінансових ринків (ФСФР).
Крім того, до професійних учасників ринків цінних паперів законодавство багатьох країн, в тому числі і Росії, зараховує кредитні установи - банки, які ліцензуються і контролюються центральними банками.