Професійні учасники ринку цінних паперів - це юридичні особи, в тому числі кредитні організації, а також фізичні особи, зареєстровані як підприємці, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів. Професійними учасниками ринку цінних паперів, відповідно до глави 2 Закону про РЦБ, є брокери, дилери, керуючі, клірингові організації, депозитарії, власники реєстру, організатори торгівлі на ринку цінних паперів.
Брокер - професійний учасник ринку цінних паперів, що займається брокерською діяльністю. Брокерською діяльністю визнається здійснення цивільно-правових угод з цінними паперами в якості повіреного або комісіонера, що діє на підставі договору доручення або комісії, а також доручення на здійснення таких угод при відсутності вказівок на повноваження повіреного або комісіонера в договорі.
Керуючий - професійний учасник ринку цінних паперів, здійснює діяльність з управління цінними паперами. Діяльністю з управління цінними паперами визнається здійснення юридичною особою або індивідуальним підприємцем від свого імені за винагороду протягом певного терміну довірчого управління переданими йому ео володіння і належать іншій особі в інтересах цієї особи або вказаних цією особою третіх осіб:
- цінними паперами;
- грошовими коштами, призначеними для інвестування в цінні папери;
- грошовими коштами і цінними паперами, одержуваними в процесі управління цінними паперами.
Можливість поєднання професійних видів діяльності на ринку цінних паперів визначається нормативно-правовими актами. Наприклад, здійснення діяльності з ведення реєстру не допускає її суміщення з іншими видами професійної діяльності. Брокерська, дилерська діяльність, діяльність з управління цінними паперами та депозитарна діяльність можуть здійснюватися однією організацією.
Клірингова діяльність може поєднуватися з депозитарною діяльністю та діяльністю з організації торгівлі на ринку цінних паперів. Крім того, встановлені спеціальні правила здійснення професійної діяльності при поєднанні різних її видів.
