Атестація фахівців фінансового ринку включає в себе прийом у громадян кваліфікаційних іспитів в сфері професійної діяльності на ринку цінних паперів, діяльності керуючих компаній і спеціалізованих депозитаріїв і видачу їм відповідних кваліфікаційних атестатів фахівців фінансового ринку. Атестацію здійснюють організації, акредитовані на проведення атестації фахівців фінансового ринку.
Для отримання атестата необхідно здати два іспити в будь-який з акредитованих організацій: спочатку базовий, а потім спеціалізований. Якщо громадянин вже має кваліфікаційний атестат (виданий ФКЦБ Росії, Службою Банку Росії з фінансових ринків або акредитованою організацією), йому необхідно здати тільки спеціалізований іспит. З питань запису на іспити необхідно звертатися в акредитовані організації.
Наявність кваліфікаційних атестатів фахівця фінансового ринку є необхідною умовою для роботи в організаціях, що здійснюють діяльність на фінансовому ринку. Такі атестати повинні в обов'язковому порядку мати особи, що займають в цих організаціях керівні і контролюючі посади, а також посади фахівців, що здійснюють операції з цінними паперами, що дають доручення про їх здійсненні або підписують внутрішні звіти і вихідні документи, пов'язані із здійсненням таких операцій. Повний перелік осіб, яким необхідно мати атестати, наведено в додатку № 1 до Положення про фахівців фінансового ринку.
Громадянину, який здав спеціалізований іспит, видається атестат відповідного типу. оформлений за єдиною, затвердженою ФСФР Росії формі.
Діяльність організації на фінансовому ринку (ліцензується)