1. Загальні відомості про професійний стандарті (ПС)
(*) - Протидія легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму
Типова посаду, для якої розроблено справжній ПС: "Спеціаліст по ПІД / ФТ", далі СПДЛ.
(**) СПДЛ - спеціальне посадова особа організації, що здійснює операції з грошовими коштами або іншим майном
Найменування спеціалізації ПС (формулювання спеціалізації в сертифікаті): "Реалізація правил внутрішнього контролю за ПІД / ФТ в організації".
Стандарт може бути також застосований до СПДЛ наступних компаній:
- професійні учасники ринку цінних паперів;
- страхові організації; лізингові компанії;
- організації федеральної поштового зв'язку; ломбарди;
- організації, що здійснюють скупку, купівлю-продаж дорогоцінних металів і дорогоцінного каміння, ювелірних виробів з них і брухту таких виробів;
- організації, що містять тоталізатори і букмекерські контори, а також організують і проводять лотереї, тоталізатори (взаємне парі) і інші засновані на ризик гри, в тому числі в електронній формі;
- організації, які здійснюють управління інвестиційними фондами чи недержавними пенсійними фондами;
- організації, які надають посередницькі послуги під час здійснення операцій купівлі-продажу нерухомого майна;
- оператори з прийому платежів;
- комерційні організації, які укладають договори фінансування під відступлення права грошової вимоги на ролі фінансових агентів;
- кредитні споживчі кооперативи;
- мікрофінансові організації.
2.Характерістіка типовий посади
Функціональні (посадові) обов'язки:
- Організація розробки та подання на затвердження керівнику організації необхідних документів з питань внутрішнього контролю з метою протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму.
- Організація реалізації Правил внутрішнього контролю з протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму.
- Здійснення підготовки методичних матеріалів, консультування співробітників організації з питань, що виникають при реалізації програм внутрішнього контролю.
- Організація і здійснення роботи з навчання співробітників організації з питань протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму.
- Організація подання до Росфінмоніторинг відомостей відповідно до Закону та іншими нормативно - правовими актами у сфері протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму.
- Ухвалення рішення за переданими йому співробітниками організації Повідомленням про доцільність його уявлення Керівнику організації.
- Організація роботи відповідно до порядку зупинення операцій з грошовими коштами або іншим майном у випадках, передбачених пунктом 10 статті 7 Федерального закону.
- Участь у вдосконаленні Правил внутрішнього контролю з метою протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму.
- Забезпечення конфіденційність інформації, отриманої під час здійснення покладених на нього функцій.
- Забезпечення відповідного режиму захисту та зберігання фіксується інформації.
- Подання Керівнику організації звіту за результатами проведення перевірок внутрішнього контролю не рідше одного разу на півріччя.
- Здійснення інших функцій відповідно до внутрішніх документів організації.
3.Карта знань ПС за типовою посади
В карту знань стандарту включені 18 розділів спеціальних знань.
- Міжнародні стандарти ПІД / ФТ;
- Правові основи (нормативні документи) у сфері ПІД / ФТ;
- Національна система ПІД / ФТ;
- Діяльність уповноваженого органу (Росфінмоніторингу) в області ПІД / ФТ;
- Діяльність наглядового органу в області ПІД / ФТ;
- Основні права і обов'язки організацій, що здійснюють операції з грошовими коштами або іншим майном, в області ПІД / ФТ;
- Організація внутрішнього контролю в організації, що здійснює операції з грошовими коштами або іншим майном;
- Вимоги до ідентифікації клієнтів, представників клієнтів і вигодонабувачів;
- Загальні питання оцінки ризику здійснення клієнтом легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом та фінансування тероризму, формування списку терористів;
- Процедури виявлення операцій, що підлягають обов'язковому контролю;
- Критерії та ознаки незвичайних операцій (угод);
- Вимоги до документального фіксування та зберігання інформації;
- Кваліфікаційні вимоги, права та обов'язки спеціального посадової особи;
- Вимоги до підготовки і навчання кадрів в області ПІД / ФТ;
- Порядок надання відомостей в Росфінмоніторинг;
- Порядок формування повідомлень;
- Форми нагляду і види перевірок в області ПІД / ФТ;
- Відповідальність за порушення законодавства РФ у сфері ПІД / ФТ
4.Істочнікі по карті знань
Міжнародні стандарти по ПІД / ФТ
Кодекс Російської Федерації про адміністративні правопорушення від 30.12.01 р N 195-ФЗ.
Документи Президента РФ
Документи Уряду РФ
Документи Федеральної служби з фінансового моніторингу
Документи Генпрокуратури РФ