В американському судочинстві, так само як в англійському, діє система обміну змагальними паперами та розкриття доказів, що володіє істотною специфікою. Позивач заповнює заяву разом з судовим клерком, останній видає наказ про явку в суд. Відповідач стоїть перед вибором:
- він може обрати процедурні заперечення (наприклад, неправильне визначення підвідомчості, неналежне місце вчинення дій та ін.), заявляючи клопотання про відмову (motion to dismiss);
- він може оскаржити заяву по суті, давши письмову відповідь (answer).
Відповідачу дається 20 днів для будь-якої відповіді на заяву позивача * (569).
У відповіді сторона заперечує позовні вимоги по суті, заявляючи заперечення з приводу тверджень позовної заяви, і визначає позицію власного захисту, пред'являючи взаємні вимоги. При необхідності сторони мають право доповнити свої оформлення документів у.
В англійському процесі також передбачений обмін змагальними документами. Якщо відповідач обирає стратегію позитивної захисту, тобто заперечення проти позову, то він викладає свої пояснення на позов, для чого законом встановлений термін 14 днів. Якщо ж відповідач не скористався правом відповіді на позов, то позивач має право клопотати про винесення заочного рішення.
За обміном змагальними документами слід розкриття доказів.
Можна виділити кілька форм розкриття доказів в американському процесі * (570):
1) усні свідчення, дані під присягою. Таке розкриття доказів дозволяє адвокату задати питання щодо справи будь-яким особам, включаючи боку. При дачі усних свідчень складається протокол, який підписується особою, яка дає показання. Усні свідчення мають істотне значення в змагальному і усному процесі, де адвокат, присяжні і суд можуть чути свідчення, бачити, як вони були дані (які питання викликали замішання свідка, де він коливався, а де, навпаки, був упевнений). Такі свідчення даються, як правило, в офісі одного з адвокатів.
Для прийняття у свідка клятви і ведення протоколу допиту запрошується судовий секретар або нотаріус. Показання, дані під присягою, можуть бути використані в суді, якщо свідок для їх дачі не може бути викликаний на процес (помер, серйозно хворий). Крім того:
- показання свідка (не сторони), дані під час розкриття доказів, можуть бути використані в суді при їх протиріччі того, що це та сама особа говорить на допиті в суді;
- показання боку, дані під час розкриття доказів, можуть бути використані протилежною стороною, якщо вони носять характер визнання;
2) письмові свідчення, дані під присягою. Тут присутність адвоката не обов'язково. Процедура розкриття письмових свідчень, даних під присягою, подібна до вищевикладеної. Основна відмінність - відсутність адвоката. Свідкові зачитуються питання, підготовлені адвокатом. Його усні відповіді протоколюються;
4) вимоги про надання письмових і речових доказів. За федеральним законодавством сторона має право досліджувати документи, предмети власності, що знаходяться у власності або під контролем іншої сторони або третіх осіб. У деяких штатах можливість інспектування речей, що знаходяться у третіх осіб, які не передбачається;
5) вимога про визнання. Часто цей спосіб розкриття доказів застосовується після зазначених вище. Якщо під час розкриття доказів з якихось питань не було виявлено протиріч в позиції сторін, то є сенс визнати ці факти. Сторона може послати іншій стороні письмове прохання про визнання певних фактів або справжності відносяться документів для уникнення необхідності їх ідентифікації в судовому розгляді. Протилежна сторона, отримавши таке прохання, може або визнати факт (під присягою), або не визнати, пояснивши причини відмови.
Говорячи про стадії підготовки справи, слід згадати про так званих досудових дозволах. За загальним правилом сторони і суд не зобов'язані до розгляду справи вирішувати питання про виключення тих чи інших доказів. Найчастіше сторони чекають, коли таке питання буде поставлено в суді, і вони його відведуть з дозволу суду. Однак це ж можна зробити на стадії підготовки. Якщо сторона зазнала невдачі в знятті якогось доказу на підготовчій стадії, то вона має право в процесі слухання справи знову заявити протест проти нього.
Ще один важливий етап стадії підготовки справи до слухання - досудова конференція. Більшість суддів проводять такі конференції на різних етапах підготовки справи до слухання. Явка на них адвокатів обов'язкове. Увага на цих конференціях концентрується на розкритті доказів і можливості мирного врегулювання спору. Від сторін зазвичай потрібно обмінятися списком всіх свідків, яких вони мають намір викликати до суду, і копіями документів, які будуть представлені під час слухання справи. Сторони в присутності судді домовляються про допустимість доказів для того, щоб розгляд справи не припинявся непотрібними протестами проти питань * (571). Як випливає з викладеного, питання доказів, їх належності, допустимості, збирання та подання виникають і в англійському, і в американському процесах на стадії підготовки справи до слухання. Звертає на себе увагу суб'єктний склад збирання та подання доказів - це в основному сторони та їх представники, а також суд у разі необхідності винесення владних велінь.
Переваги системи досудового обміну доказами між сторонами очевидні. Сторони можуть більш точно оцінити силу і слабкість своєї позиції у справі, що сприяє укладення мирової угоди. Сторони огороджені від появи в процесі невідомих доказів, а отже, рідше виникають підстави для відкладення слухання справи. Можна також уникнути необхідність дослідити в суді докази обставин, які вже були визнані на підготовчій стадії. Досудова конференція допомагає усунути існуючі розбіжності при вирішенні питання про допустимість доказів, що також сприяє прискоренню судового розгляду.
Однак не можна не відзначити і ту обставину, що стадія підготовки справи цілком розрахована на участь адвокатів, які беруть на себе всі обов'язки по збиранню та представлення доказів. Сторони несуть витрати, оплачуючи час роботи адвокатів, витрати на складання протоколів, виклик свідків тощо. Без адвокатів підготовча стадія, багата юридичними прийомами та тонкощами, не може бути реалізована.
Після розкриття доказів може мати місце винесення сумарного рішення (summaryjudgment), яке можливо при відсутності спору про факти. Оскільки судовий розгляд насамперед націлене на встановлення фактів, то відсутність спору про них робить судове слухання справи необов'язковим. Стандарт, на основі якого виноситься сумарне рішення, такий же, як і для винесення вердикту в судовому слуханні, - чи достатньо доказів для того, щоб розумний присяжний вирішив справу на користь позивача. Специфіка сумарного виробництва полягає в тому, що воно здійснюється на основі письмових доказів * (572).
З кінця XX в. в англійському судочинстві проводиться реформа, що отримала назву реформа Лорда Вульфа. Основні риси названої реформи:
- спрощення складного регламенту англійської цивільного судочинства;
- введення єдиних правил судочинства як в судах графств, так і в Високому суді, раніше діяли різні правила розгляду справ у зазначених судах;
- введення 3 порядків судового розгляду: для малих позовів, прискорений процес і універсальне розгляд справ. Зазначені види судочинства відрізняються за тривалістю розгляду, процедурними особливостями;
- активізація судді на стадії підготовки справи до судового розгляду;
- введення допроцессуального протоколу, який складається юристами сторін спору з питань щодо майбутнього судового процесу і т.д.