Home »БВО» Як отримати закриту інформацію про компанію на БВО
Визначення "Норвіч Фармакал" - це визначення суду про розкриття інформації особою, яка бере участь у справі. Воно отримало свою назву у справі "Norwich Pharmacal проти Комісара митниці та акцизів". Це визначення видається для того, щоб допомогти позивачеві отримати інформацію, необхідну для подачі позову. Як правило, особа, щодо якої виноситься ухвала, володіє інформацією про те, хто скоїв правопорушення щодо потерпілого, але постраждала особа не може отримати ці дані самостійно, без втручання суду. Тобто за відсутності визначення "Норвіч Фармакал" потерпілий просто залишиться без засобів захисту своїх порушених прав.
Для винесення ухвали "Норвіч Фармакал" необхідне дотримання трьох умов, а саме:
- мало місце (або імовірно мав місце) явне правопорушення;
- визначення повинно бути необхідно для забезпечення можливості подати позов проти кінцевого правопорушника; і
- особа, щодо якої виноситься ухвала, має бути залучене до вчинення правопорушення, тобто воно повинно було сприяти його здійсненню і мати можливість надати інформацію, необхідну для судового переслідування кінцевого правопорушника.
Але навіть при дотриманні всіх трьох умов суд має право прийняти остаточне рішення щодо того, виносити ухвалу чи ні, які б не були обставини.
У згаданому вище справі "JSC BTA Bank проти Fidelity Corporate Services Limited і інших" Східно-Карибський Верховний Апеляційний Суд виніс ухвалу "Норвіч Фармакал" щодо реєстраційного агента. Згідно з визначенням, реєстраційний агент повинен був розкрити документи, що містять імена директорів і акціонерів ряду комерційних компаній, зареєстрованих на БВО.
Виносячи ухвалу, суд керувався тим, що "в силу їх справжньої ролі в наданні послуг реєстраційного агента компаніям, ролі, в якій виступають добровільно, [реєстраційні агенти] не можуть ні з якої точки зору розглядатися як прості спостерігачі". Справа стосувалася компаній, які, як заявлялося, були створені для здійснення шахрайства, і хоча реєстраційний агент не робив ніяких навмисних правопорушень, суд вирішив, що всі три вимоги для винесення ухвали були дотримані.
У цій справі ідентифікаційні дані правопорушника і назви компаній БВО були відомі, але розкриття інформації вимагалось для забезпечення відстеження активів. Тепер винесення ухвали "Норвіч Фармакал" щодо реєстраційних агентів стало досить поширеною практикою.
Визначення практично завжди стосується надання копій внутрішніх документів компанії, включаючи реєстри акціонерів, директорів і будь-яку фінансову документацію, яка знаходиться в розпорядженні реєстраційного агента. Якщо ж правопорушники вдалися до послуг номінальних директорів і акціонерів, і якщо суд переконаний у такій необхідності, він може визначити, що реєстраційний агент зобов'язаний також надати копії своїх форм, заповнених клієнтами при їх прийнятті та перевірці, оскільки така інформація може допомогти виявити кінцевих правопорушників.
Якщо ж постраждала особа турбується про те, що правопорушники оперативно виведуть активи, коли їм стане відомо, що компанія і їх імена ідентифіковані, суд може винести розпорядження, яке забороняє реєстраційному агентові інформувати клієнта або кого-небудь іншого про винесення ухвали "Норвіч Фармакал". За загальним правилом, таке розпорядження про нерозголошення перестає діяти після того, як реєстраційний агент надав інформацію, необхідну в рамках визначення.
Визначення "Норвіч Фармакал" може бути отримано відносно швидко, часто, протягом декількох днів після подання відповідної заяви. При цьому заявник покриває розумні витрати реєстраційного агента, понесені ним у зв'язку з розкриттям інформації за ухвалою суду. Інформація, розкрита за таким визначенням, може використовуватися тільки в цілях, для яких вона вимагалася які зазвичай вказуються в самому визначенні.
Визначення "Норвіч Фармакал" також застосовується судами в різних країнах для отримання інформації від банків, бухгалтерів та інших професіоналів. Однак, варто мати на увазі, що це визначення не може бути використано для збору компрометуючих відомостей (для так званих "fishing expeditions") і для надання заявнику можливості вирішувати, переслідувати або не переслідувати в судовому порядку особа, ідентифікаційні дані якого отримані за визначенням.
Незважаючи на те, що подача копії реєстру директорів компаній на БВО в реєстраційний орган юрисдикції стала обов'язковою, реєстри не стануть автоматично доступними для третіх осіб, як свідоцтво про реєстрацію та установчі документи. Якщо компанія сама не побажала зробити реєстр директорів публічно доступним, реєстраційний орган зможе надати його:
- самої компанії, її реєстраційному агентові і будь-якій особі, письмово уповноваженому компанією на його отримання;
- третій особі за постановою Високого Суду або за письмовим запитом компетентного органу в рамках зобов'язань юрисдикції щодо взаємної правової допомоги.